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侵害股东优先购买权股权转让合同效力裁判意见11条
【专家】 甘国明【写作年份】 2017
【文章分类】 合同法【关键词】 股东优先购买权;股权转让合同;效力
【全文】法宝引证码CLI.A.499768    

侵害股东优先购买权股权转让合同效力裁判意见11条

甘国明


【关键词】股东优先购买权;股权转让合同;效力

  
  导读:《公司法》第七十一条第三款规定:“经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。”此为股东优先购买权(股东先买权)的规定。关于股东优先购买权的法律性质,目前主要有请求权说和形成权说两种观点。民法理论上,通说认为优先购买权属于一种形成权,权利人可通过单方意思表示而在自己与义务人之间成立买卖合同。如果此前转让人已经与第三人成立股权转让合同,则转让人可能因不能履行合同而对第三人承担违约责任(上述内容参见王军著:《中国公司法》,高等教育出版社2015年版,第386-388页)。侵害股东优先购买权的股权转让合同的效力,理论界主要有四种观点:有效说、无效说、效力待定说、撤销权说。有效说认为,法律的有关规定为内部性规定,不影响合同的效力;无效说认为,法律的有关规定为强制性规定,违反强制性规定无效;效力待定说认为,经过其他股东事后追认,转让合同有效;撤销权说认为侵害其他股东优先购买权的股权转让,所侵害的仅仅是其他股东的利益,而并非是社会公共利益,因此,只要当事人之间意思表示真实,不应该轻易否定股权转让协议的效力,但其他股东可以申请撤销。实践中,侵害股东优先购买权的股权转让合同的效力同样存在不同认识,从下文所选取的裁判意见可知。现将有关裁判观点摘列如下,供学习思考。(案例选自“中国裁判文书网”,裁判要旨系编者根据生效判决理由总结,可能存在误解原判例趣旨情况,读者可根据案号查找案例原文对照参考。)
  1.《公司法》关于有限责任公司股东股权转让程序的规定并没有明确违反该条将导致合同无效或不成立,合同继续有效也不损害国家和社会公共利益,故《公司法》第七十一条不属于效力性强制性规定。
  ——格尔木寰琨新能源技术开发有限公司与祁治确认合同无效纠纷案(青海省高级人民法院(2014)青民再终字第6号)
  青海省高级人民法院认为,《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(二)》第十四条关于“合同法五十二条第(五)项规定的‘强制性规定’,是指效力性强制性规定”的规定,所谓效力性强制性规定是指法律及行政法规明确规定违反了这些禁止性规定将导致合同无效或者合同不成立的规范;或者是法律及行政法规虽然没有明确规定违反这些禁止性规范后将导致合同无效或者不成立,但是违反了这些禁止性规范后如果使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。《公司法》第七十二条(现第七十一条)是关于有限责任公司股东股权转让程序的规定,该条规定并没有明确违反该条将导致合同无效或不成立,合同继续有效也不损害国家和社会公共利益。故《公司法》第七十二条(现第七十一条)不属于效力性强制性规定。
  2.股东违反《公司法》第七十一条的规定,与股东以外的人签订股权转让协议,侵害了其他股东的同意权和优先购买权为,应认定该协议无效。
  ——济南诺能生物工程有限公司与上海高龙生物科技有限公司等股权转让纠纷案(山东省高级人民法院(2012)鲁商终字第65号)
  山东省高级人民法院认为,根据我国公司法的规定,有限责任公司系人合兼资合的公司,股东之间的合作以相互之间的信任和信赖为基础。为此,《公司法》第七十二条(现第七十一条)对于股东以外的人受让公司股权作出了限制。按照该规定,本案上海高龙公司如欲对外转让股权,应当征得山东高龙公司另一股东朱文涛的同意,并且朱文涛在同等条件下享有优先购买权。
  但本案中,上海高龙公司在与济南诺能公司签订股权转让协议时,并没有依法通知朱文涛,并征求其对于股权转让的意见,违反了上述法律规定,侵害了朱文涛作为公司股东的合法权益,破坏了公司人合性的基础。而且,目前朱文涛已经明确提出行使优先购买权,并与上海高龙公司签订了优先购买股权的协议,上海高龙公司与济南诺能公司签订的股权转让协议也已经无法实际履行。济南诺能公司主张山东高龙公司向其出具了出资证明书,但该出资证明书形成于股权转让协议之前,其出具时间与股权转让协议约定不符,亦无证据证明上海高龙公司就该股权转让事实通知了朱文涛。据此,原审法院以违反法律规定且侵害朱文涛的同意权和优先购买权为由,认定该协议无效,从而驳回济南诺能公司要求继续履行协议的诉讼请求并无不当。
  3.优先权的规定并不是对转让股份的股东股权的限制或其自由转让股份的限制,股东优先购买权的行使与否不影响转让协议是否有效,而只能影响该协议能否履行。
  ——李海军与霍建权等人股权转让纠纷案(甘肃省高级人民法院(2014)甘民二终字第11号)
  酒泉市中级人民法院认为:股东对公司股份的优先购买权是法律规定股东在同等条件下对其他股东拟对外转让的股份享有的优先购买的权利,是一种为保证有限责任公司的人合性而赋予股东的权利。优先权的规定并不是对转让

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