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关于预防和打击国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款资助项目中的欺诈和腐败行为的指导方针
【颁布日期】 2006.10.15【生效日期】 2006.10.15
【类别】 国际金融
【全文】法宝引证码CLI.FL.1174    

关于预防和打击国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款资助项目中的欺诈和腐败行为的指导方针
(2006年10月15日)


目的和总则

  1. 为了预防和打击在国际复兴开发银行(IBRD)/国际开发协会(IDA)出资的投资项目的筹备和(或)执行中,可能发生的与国际复兴开发银行或国际开发协会所提供融资资金使用有关的腐败和欺诈行为,特制定本指导方针。本指导方针规定的一般原则、要求和制裁,适用于接收此等资金、负责寄放或转移此等资金、或作出或影响此等资金使用决策的个人和实体。
  2. 上文第1段所指的所有个人和实体均必须遵守最高的道德操守标准。具体而言,所有此等个人和实体均必须采取适当的措施以预防和打击欺诈和腐败行为,并且不得犯下与国际复兴开发银行或国际开发协会融资资金使用有关的欺诈和腐败行为。

法律事项

  3. 借款人1与世行2在提供贷款3的具体项目上的法律关系受该贷款之“贷款协议”4管辖。《贷款协议》项下的项目5执行,包括贷款资金的使用,由借款人负责。世行在其《协定》项下承担受托责任,即“规定办法,保证使任何贷款的款项只能用于提供贷款所规定的目的,并使之充分注意节约和效率,但不得顾及政治的或其他非经济性的影响或考虑”。6本指导方针构成这些办法的重要组成部分,并适用于《贷款协议》所规定的项目筹备和执行。
  本指导方针提及的“贷款协议”包括规定会员国为国际复兴开发银行贷款提供担保的任何“担保协议”、规定国际开发协会信贷或国际开发协会赠款的“融资协议”、规定项目筹备基金的协议、规定或机构发展基金(IDF)赠款的协议、规定接受方参与发起设立之信托基金所提供赠款的“信托基金赠款协议”(前提是使本指导方针对该协议适用)以及与“项目执行机构”关于国际复兴开发银行贷款或国际开发协会信贷或赠款的“项目协议”。

适用范围

  4. 本指导方针的下列规定涵盖世行全部或部分出资项目的筹备和执行中在贷款资金的使用上可能发生的欺诈和腐败行为。本指导方针涵盖直接挪用贷款资金以支付不合格费用的欺诈和腐败行为,以及为了影响关于贷款资金使用的决策而犯下的欺诈和腐败行为。在本指导方针范围内,所有此等欺诈和腐败行为均视作“与贷款资金使用有关”。
  5. 本指导方针适用于借款人和其他所有出于自身用途而接收贷款资金的个人或实体(例如“最终使用人”)、负责寄放或转移贷款资金的个人或实体(例如财政机构,无论其是否系此等资金的受益人),以及作出或影响贷款资金使用决策的个人或实体。在本指导方针范围内,所有此等个人和实体,无论其是否在实体上占有此等资金,一律称为“贷款资金接受方”。7
  6. 对于与经费来源于世行贷款资金的货物、工程或服务合同之获得或履行有关的欺诈和腐败行为,世行具体的政策要求见述于《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指导方针》(2004年5月制定,2006年修订,以下简称《采购指导方针》)和《世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指导方针》(2004年5月制定,2006年10月修订,以下简称《咨询顾问指导方针》)。

构成欺诈和腐败的行为的定义

  7. 本指导方针系针对贷款资金接受方与此等资金的使用有关的、符合以下定义的行为:8
  (a)
  “腐败行为”:系指直接或间接地提供、给予、接受或要求任何有价值物品,来不正当地影响另一方的行为。9
  (b)
  “欺诈行为”:系指通过任何作为或不作为(包括错误表述),蓄意或肆意10误导、或企图误导某一方,以谋取财务等利益或逃避义务。
  (c)
  “共谋行为”:系指两方或更多方之间的安排,以实现不正当目的,包括不正当地影响另一方的行为。
  (d)
  “胁迫行为”:系指直接或间接地危害或损害、或威胁危害或损害任一方或该方的财产,来不正当地影响某一方的行为。
  (e)
  “妨碍行为”:系指(i)故意销毁、伪造、篡改或藏匿对调查有重要意义的证据,或向调查人员作出虚假的陈述,以图严重妨碍世行对腐败行为、欺诈行为、胁迫行为或共谋行为指控进行调查;以及/或者威胁、骚扰或恐吓任一方,以阻止该方披露其掌握的与调查有关的情况,或阻止该方进行调查;或(ii)意图在于严重妨碍世行履行审计或调阅信息之契约权利的行为。11
  8. 上段定义的行为,在本指导方针中有时统称为“欺诈和腐败行为”。借款人采取行动来预防和打击与贷款资金使用有关的欺诈和腐败行为
  9. 为了推进上述目的和一般原则,借款人将做到:
  (a)
  采取所有适当的措施,以预防与贷款资金使用有关的腐败行为、欺诈行为、胁迫行为和妨碍行为,包括(但不限于):(i)制定适当的受托人及行政规定和制度安排,保证贷款资金只能用于提供贷款所规定的目的;以及(ii)保证借款人参与项目的所有代表12以及所有与借款人就“项目”签订协议的贷款资金接受方均获得一份本《指导方针》,并知悉其内容;
  (b)
  立即向世行报告借款人接到的对与贷款资金使用有关的欺诈和腐败行为的指控;
  (c)
  在世行认定上文(a)款提及的任何个人

  ······

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